上市那些事

一、要否上市的艰难抉择
（一）上市的利弊分析
1）上市的利益                 
2）上市的弊端

（二）评估自身是否适合上市
1）管理水平                   
2）商业机密               
3）企业生命周期

（三）上市所需要的条件
1）良好的概念与独特的故事    
2）持续的盈利能力
3）漂亮的报表                
4）良好的公司治理

二、弯弯曲曲的上市之路
（一）上市时机的选择
1）整体的市场氛围              
2）同期上市企业的状况   
3）企业自身的实际表现

（二）上市地点的选择
1）国内市场                     
2）境外市场

（三）上市方式的选择
1）IPO                          
2）造壳上市             
3）买壳上市

（四）上市价格的确定
1）IPO定价方法介绍              
2）提高上市价格所必须要做的功课
  
三、忙忙碌碌的上市前准备
（一）了解IPO相关制度
1）股票发行制度                 
2）不同上市板块的上市要求

（二）上市公司的整体筹划
1）理清整体思路                 
2）设立筹备小组

四、选择合适的中介机构
（一）保荐人（主承销商）的选择
1）保荐人（主承销商）的职责     
2）选择保荐人（主承销商）的标准

（二）会计师事务所的选择
1）会计师事务所的职责            
2）选择会计师事务所的标准

（三）律师事务所的选择
1）律师事务所的职责              
2）选择律师事务所的标准

（四）资产评估机构的选择
1）资产评估机构的职责             
2）选择资产评估机构的标准

（五）选择让人满意的中介
1）选择的途径                     
2）选择的程序

五、资本运作及制度设计
（一）股份制改组
1）股权结构                      
2）股份调整

（二）资产重组
1）重组模式的选择                
2）重组的原则

（三）制度设计
1）内部控制制度                 
2）公司治理制度
3）股权激励制度                  
4）收购防御制度

六、通过上市审批的诀窍
（一）IPO被否决的原因分析
1）持续盈利能力和成长性问题     
2）独立性问题
3）发行人主体资格问题           
4）募集资金用途问题
5）信心披露问题                 
6）规范管理问题

（二）申报材料的诀窍
1）经营预期良好                   
2）关联交易和同业竞争合理
3）股权关系简单                  
4）募集资金投向合理
5）报表漂亮真实